一、 重要提示：

公司董事会、董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长冯金水、主管会计工作负责人田振平申明：保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。

二、 公司基本情况：

山西煤矿机械制造股份有限公司的前身是山西煤机厂，是原煤炭部56个专业定点生产厂家之一，主要产品是刮板输送机和带式输送机，是专业从事煤炭井下综采输送设备研发、制造的国家级高新技术企业。公司先后承担国家千万吨综采运输“十一五”科技支撑项目和“十二五”智能制造装备发展专项，成果技术水平达到国际领先。公司规模居全国行业前三，是山西省最大的刮板输送机制造企业，全员劳动生产率居行业之首，是中国机械制造500强和信息化500强企业。

经营范围：煤矿机械制造、加工、安装、维修、设备租赁；普通机械设备、钢材、金属制品（不含贵金属）的销售；货物进出口；技术进出口；道路货物运输；智能电器的技术开发、生产、销售、维修及技术服务；普通机械设备的技术开发、技术转让及技术服务；计算机软件技术开发、技术转让及技术服务；信息系统集成服务；企业管理咨询。

中文名称：山西煤矿机械制造股份有限公司

简称：山西煤机

外文名称：Shanxi Coal Mine Machinery Manufacturing Incorporated Company

法人代表：冯金水

注册地址：山西省太原市小店区北营南路46号

办公地址：山西省太原市小店区北营南路46号

邮编：030031

网址：www.sxmj.com

电子信箱：sxmjgsbgs@163.com

三、 主要财务数据和财务指标

（一）主要财务指标

（1）报告期收入利润情况

（2）报告期资产负债情况

（二）年度审计报告意见重要部分摘要

审计意见：财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了山西煤矿机械制造股份有限公司2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和现金流量。

（三） 公司认缴和实缴出资额、出资实缴、出资方式

山西煤矿机械制造股份有限公司注册资本11,000万元，实收资本11,000万元。其中：太原重型机械集团煤机有限公司出资2,310万元，自然人股东出资8,690万元。

四、董事、监事、高级管理人员的任职情况

2021年山西煤机公司董事会成员名录

序号	职务	姓名	近期主要工作经历
1	董事长	冯金水	山西煤机公司党委委员、董事长
2	副董事长	马继磐	太重煤机党委副书记、总经理
3	董事	刘卫东	山西煤机公司党委书记、董事
4	董事	李怀楠	山西煤机公司董事
5	董事	田齐丛	山西煤机公司董事、工会主席
6	董事	席庆祥	山西煤机公司董事
7	董事	田振平	山西煤机公司董事、董事会秘书

2021年山西煤机公司监事会成员名录

序号	职务	姓名	近期主要工作经历
1	监事会主席	景生荣	太重煤机公司财务总监
2	职工监事	杜兆麟	山西煤机工会副主席、党委工作部部长
3	监事	张俊宏	山西煤机人力资源部部长

2021年山西煤机公司经理层成员名录

序号	职务	姓名	近期主要工作经历
1	总经理	薛文晖	2021.12至今  山西煤机公司党委委员、总经理
2	财务总监	田振平	山西煤机公司财务总监
3	副总经理	汪连成	山西煤机公司副总经理
4	总工程师	李建华	山西煤机公司总工程师
5	副总经理	杨德才	2021.09至今 山西煤机公司党委委员、副总经理

五、 董事会报告摘要

（一）2021年董事会工作回顾

2021年，公司全面贯彻落实党的“十九大”“十九届五中全会”精神，紧紧围绕“十四五”规划和年度目标，严格履行《公司法》、《公司章程》等法律法规赋予的职责，坚决执行股东大会各项决议，全体董事尽职尽责、团结奋进，公司经营指标、重点工程、主要工作均取得显著成效：市场营销精耕细作，订货回款逐步向好；科技创新持续发力，发展动能更为强劲；生产组织科学高效，精益安全扎实开展；质量管控高严细实，产品品质稳中有升；两化融合纵深发展，运营效率显著提升；多措并举化解风险，价值创造成效明显；深化改革坚定不移，转型发展步履铿锵；以人为本一以贯之，体制优势不断彰显。

（二）董事会会会议召开情况

2021年公司共召开3次董事会，审议表决事项8项。董事会的召集、提案、出席、议事、决议及会议记录均按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的要求规范运作。

（三）董事会履职情况

公司董事会全体董事均能够按照相关法律、法规及《公司章程》等规定，认真履行职责和义务，充分发挥专业技能和决策能力，创造有利条件，全力支持管理层的工作，在推进董事会自身建设、发展战略研究、公司经营范围等多项工作中，发挥了重要作用，充分体现了董事会的战略指导和科学决策作用。

同时，根据公司发展战略，为提升公司的法人治理能力，董事会对经理层实施任期制和契约式管理，签订了《经营管理者经营绩效责任书》，明确考核任务目标与重点工作。

（四）2022年工作重点

按照“十四五”规划的指导思想和目标，以高质量发展为中心，以深化供给侧改革为主线，以“紧中脱困、稳中求进、好中加快”为总基调，实施“四三二一”战略：（1）坚定不移地加快管理创新、技术创新和机制创新；（2）坚定不移地推进智能制造、智能管理和智能产品；（3）坚定不移地深化价值创造、体系建设和三零创建；（4）坚定不移地厚植军队文化、学校文化和家园文化；（5）坚定不移地建设高端智能煤机装备生产基地项目；（6）坚定不移地强化高质量党建引领企业高质量发展。

六、重大事件：

（一）重大经营决策

（1）董事会采用契约式管理经理层模式，签订经营绩效责任书；

（2）引入市场价格机制，构建车间模拟法人独立核算管理体系；

（3）实施国家级标识解析二级节点平台、5G+工业互联网平台、CRM客户关系管理等信息项目，以信息化培育新动能，推动新发展；

（4）加快推进山西煤机智能高端煤机装备生产项目建设。

（二）重要人事任免（董事、监事、高级管理人员）

2021.11  免去刘卫东总经理

2021.11  免去席庆祥副总经理

2021.11  免去孙姬彬董事会秘书

2021.11  薛文晖任总经理

2021.11  田振平任董事会秘书

（三）重大产权变动、重大改制改组情况 无

（四）重大突发事件、热点事件

公司坚持“以人为本”，把维护稳定作为经营发展的底线，扎实做好安全、环保、职业健康工作，常态化推进疫情防控，积极开展“三零单位”创建，着力构建员工、企业、社会与国家“命运共同体”。全年未发生重大突发事件、热点事件。

（五）重大未决诉讼 无

（六）利润分配

根据2021年1月25日临时股东会审议通过的《山西煤矿机械制造股份有限公司关于2020年度利润分配的议案》，实施分红369万元，其中太原重型机械集团煤机有限公司77万元，自然人股东292万元。

七、年度预算执行情况

2021年度山西煤机预算执行情况：全年营业收入预算8亿元，实际完成10.07亿元，完成全年预算的125.90%；全年利润总额预算5000万元，实际完成3566万元，完成全年预算的71.32%。

八、 公司履行社会责任情况

（一）经济责任

面对新冠疫情巨大冲击和复杂多变的国内外形势，公司深入贯彻落实中央及省委经济工作会议精神，坚持创新驱动，发展智能化；坚持绿色制造，发展低碳化；坚持服务型制造，延伸产业链；坚持质量先行，创名优品牌；坚持现代化企业管理，夯实发展基础。全体员工踔厉奋发、笃行不怠，奋力推动公司新时代新征程新发展。

公司作为山西省高端装备制造链核企业，把“链式思维”融入企业日常生产经营中，坚持“产业链、供应链、创新链、价值链”四链并举，立足扎实做好自己的事，在不断增强自身核心竞争力的同时，充分发挥自身的特点与优势，强链、补链，助推产业行业高质量发展。

（二）安全发展

（1）安全理念和文化

山西煤机在省市区和太重集团的正确领导下，认真贯彻《安全生产法》、《劳动法》等法律法规，严格落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，本着以人为本的理念，认真识别和科学评价所存在的职业健康安全风险，通过有效的预防和控制，坚持持续改进劳动环境、条件，创造职业健康安全绩效。

（2）安全举措

公司在发展过程中，不断汲取和引进先进企业管理方式，学习海尔赛马机制，率先在山西省机械行业开展安全质量标准化评审达标，接轨国际化管理实施“质量、职业健康安全、环保”三体系综合管理体系，引进现场管理实施精益化安全生产管理。全年无安全事故。

（3）职业安全健康

公司从建厂之日起，就以打造“高质量生活”为目标，严格落实《职业病防治法》有关要求，积极组织接害人员进行职业健康体检、作业现场职业危害因素检测，积极开展各种形式文体娱乐活动，引领员工进行健康生活，2021年率先在小店区实现了职业健康企业达标创建工作。

（三）创新责任

（1）创新体系建设

公司以市场为导向，深度构建“专业人才、研发平台、长效机制”三位一体的产品技术创新体系，现有新产品研发所、超重型刮板机所、智能化研究所等七个研究所，近百名工程技术人员组成的省级技术中心，拥有博士后科研工作站，行业首个与瑞典钢铁合作的耐磨产品研发中心，高端煤矿机械装备创新中心，山西省煤炭综采装备重点实验室等科研平台。基于“产学研用”无缝对接，不断加快产品技术升级迭代速度。

（2）科研成果

公司全年开发新产品10项。包括300米长运距、4000米长走向高可靠成套设备；1.2米带宽、30度超大倾角智能型上运带式输送机；薄煤层输送机用JS132垂直行星减速器；国内首套煤炭输送和矸石回填“一机两用”可伸缩带式输送机；永磁偶合器驱动破碎机；末采工作面用中部槽可拆卸转载机；输送机智能监控装置；1140V/2×500KW变频器和多用途集成式液压功能阀组等。

公司全年授权专利19项，其中发明专利1项，软件著作权3项。新增专利中转化17项，转化率89%。荣获山西省科技进步二等奖2项，中国机械工业科技进步二等奖和三等奖各1项，煤机工业科技创新成果奖1项。

（四）环境责任  

（1）环境管理体系建设

公司于2008年开展环境管理体系建设，并于同年通过了中国质量协会环境管理体系认证，此后每年进行环境体系内审和外部审核，截止2021年每年环境体系均通过了内部和外部审核，以及到期的审核换证，环境体系运行良好。

（2）清洁能源利用

公司2017年主动开展淘汰燃煤锅炉，更换为低氮排放的燃气锅炉，实现了清洁能源利用，减少了污染环境的燃煤环节。

（3）节能降耗

①节能路径

通过淘汰落后耗能设备、耗能电机等，降低能源使用量，提高能源利用率。

②完善制度

通过制定节能制度，落实峰谷不同电价达标考核，完善节能指标考核，推动公司常态化节能工作持续进行。

③节能导向

通过建立节能体系，完善节能管理，及时记录能源使用情况，发现问题及时分析解决，控制能源异常使用，提高节能工作效能，能源利用率。

④节能环保宣传教育

每年6月“全国节能宣传周”“全国6.5环境日”“节水宣传周”通过公司内部网络，电子屏，宣传栏，制作节能专栏等，宣传节能环保，宣传绿水青山就是金山银山，提高员工节能环保意识，淘汰落后耗能设备、耗能电机等，落实公司节能方法和节能路径。

（4）“三废”治理

公司建设了污水处理站，废水采取收集集中到公司的污水处理站，经处理符合太原市污水管网入网要求后，排入太原市城镇污水处理管网系统，做到了达标排放。

废气主要是焊接烟尘，冬季取暖锅炉燃气颗粒物排放，涂装工序的喷漆挥发性有机物VOC废气排放，热处理油烟排放，喷砂工序烟尘排放，上述工序均有污染治理设施，处理达标后排放，均按照排污许可证要求进行监测上报环保部门。

公司固体废物主要为废铁屑，危险废弃物为废油漆渣，废机油，废乳化液，废油棉纱，废活性炭，废矿物棉；废铁屑回收利用，危险废弃物均交有处理资质的单位回收合规处理。

（5）环保设施建设、运行

公司各污染设备设施均配备污染治理设施，污染治理设施均与生产设施100%同步运行，均实现了达标排放，符合排污许可证排放要求。

（6）污染物排放情况

公司持有国家发放的有编号的排污许可证，2021年持证排污，按证排污，按要求开展自行监测，及时上报环保部门监测数据，实现了100%达标排放，未出现超标现象，运行平稳。

（五）企业责任

（1）产品质量

公司持续深化质量管理体系，狠抓设计、制造和售后服务三大领域的质量提升。全年外部质量事故同比下降23.6%。SGZ1000/1200/1250型刮板输送机被中国煤炭机械工业协会评为“中国煤炭机械工业优质品牌产品”。

（2）员工情况

截止2021年12月，公司共有在岗职工1030人；

目前在聘的高级专业技术职务32人（其中正高级6人），中级专业技术职务123人；高级技师1人，技师43人，高级工143人。

（3）劳动保障

自建厂以来，公司始终坚持以人为本、共建共享的经营方针，从未欠发过员工工资，“五险一金”从不拖欠，按时交纳。职工社会保险参保率100%。

2021年职业危害体检和特种作业体检100%，在岗女职工体检率为100%。

（4）培训与成长

全面完成2021年度培训计划，培训覆盖率93.8%，培训合格率99.1%。基层内部线下培训举行了145项，覆盖32个工种、1400人次。其中质量管理方面培训占到40%，专业技能培训占到47%，其它安全、制度方面培训占到13%。线上开展精益管理培训36项。

组织13人参加了太原市职工技能大赛，有数控车工、数控铣工、钳工和机电一体化等4个工种，均获得优秀奖。

组织电焊工、电工、天车工、叉车工等32人参加了上级部门的特殊工种复审和取证培训和考试，全部通过。组织165名职工参加技能等级取证考试，涵盖电焊工、车工、铣工、镗工钳工、电工、天车工、热处理工、锻工等10 个工种。

组织十余个工种的518名基层职工参加了太原市“人人持证，技能社会”专项培训。

组织开展了星级员工业绩考评工作。有46名同志评为星级员工，18人评为质量诚信员工，6人评为星级检验员。

（5）薪酬福利

公司薪酬机制始终向技术、营销、生产一线技能型操作工人和苦脏累岗位倾斜。对公司领导及分、子公司的经营者，实行年薪制。根据企业经济效益的情况、生产经营责任轻重、风险程度等因素，通过考核净利润、经营情况等指标，来计算其收入，经营者收入与企业经营情况挂钩;对中层管理者实行绩效考核工资制，收入与本人的业绩和企业的经营目标和效益挂钩。技术中心推行分所绩效核算，量化考核指标，通过对产品增加值、科研成果、降本增效、技术支持服务、整机及配件技术准备计划进度、新产品研发及推广应用等项目进行考核，核算分所绩效。营销人员按实际订货额和回款额等指标挂钩，以一定比例计提工资，上不封顶，下不保底;对生产工人实行工时考核制。生产人员的收入与本人完成的工时量、产品质量、加班等直接挂钩。多劳多得，按劳分配。同时，对具有高级工和技师及以上资格的人员给予等级工补贴;对职能部门人员实行指标挂钩、业绩评价制。职能部门管理人员收入，根据岗位性质，主要由岗位工资和绩效工资构成，绩效工资跟公司经营指标和本人工作情况考核挂钩。

公司经混合所有制改革后，员工拥有了股份，除了正常的工资性收入，还能在企业发展的同时享受到发展的红利，收获到资产性收入。

公司坚持“两节”（中秋节、春节）给员工发放节日福利，使员工始终能够感受到企业的关心和温暖。

（6）费税情况

2021年公司应交税费总额4334万元，较上年减少526万元，降幅10.82%，实际上交税费总额4820万元，较上年增加167万元，增幅3.59%。

（7）抗疫救灾

公司卫生服务站积极参与服务社会，抗击疫情活动，全年接诊上万人次，为公司及周边新冠疫苗预防接种2300余剂次，被太原市授予2021抗击肺炎疫情先进集体。

在2021年遇到的罕见的连续大雨下，公司干部员工积极配合社区、街办连续七天不分昼夜抗洪抢险，彰显了我们企业的政治本色和责任担当。

（8）党风廉政建设

公司党委不断健全各项规章制度，经常性开展党风廉政教育活动。坚持民主集中制，不断健全议事制度，严格落实“一岗双责”、“三重一大”决策程序，规范权利运行。党风廉政教育做到了常态化、制度化。违反“八项规定”的现象得到有效遏制，“四风”问题不断减少。企业风清气正，始终保持朝气蓬勃的发展态势。

（六）未来展望  

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，践行新发展理念，全面落实《中国制造2025》战略部署，秉承企业“以人为本、协力创造、和谐发展”的核心价值观，以高质量发展为中心，以供给侧结构性改革为主线，打造具有行业示范引领效应的智能高端煤机装备生产基地，加快关键核心技术研发突破，聚焦三智（智能化管理、智能化制造和智能化产品），立足精益，不断将其厚植为企业的竞争优势和发展优势，固本培元、提质增效。在激烈的市场竞争和日益严峻的经济形势下，争当行业创新排头兵，蹚出高质量发展新路子。

九、 生产经营情况

（一）经营目标完成情况

2021年完成工业总产值11.2亿元，同比增长12.3%；营业收入10亿元，同比增长14.3%；货款回收11.3亿元，同比增长31.8%；新增订货11.8亿元，同比增长17%；职工人均年收入7.9万元，同比增长12%。因受上游原材料大幅涨价，下游市场竞争激烈、价格下降双向挤压影响，2021年实现利润3500万元，降幅37%。各项指标中除利润外，其余全部超额完成年度计划指标，部分达到奋斗值。在十分困难的情况下，实现了公司资产的保值增值。

（二）主要产品的产量、销量等完成情况

2021年刮板输送机销售197台32268吨，皮带机及自移机尾销售122台4144吨，转载机销售82台5948吨，破碎机销售82台1225吨，配件销售16771吨，以上合计60356吨。

（三）省市重点项目投资额、投资进度等情况

截止2021年12月，智能高端煤机装备生产项目累计投资20235万元。

十、大额度资金运作

（一）重大投资 无

（二）重大融资

截至2021年末，公司带息负债余额5529万元，其中流动带息负债4171万元，非流动带息负债1358万元。

（三）质押及对外担保 无

十一、职工权益维护

（一）全年劳动合同签订、履行等劳动法律、法规的执行情况。

2021年新入职人员签订合同33人，续签劳动合同45人，依法签订比例100%。

（二）人才引进、职工招聘、专业技术职称评定、职工培训等人才队伍建设情况。

（1）员工招聘。公司通过各院校发布招聘信息和通过相关人力资源机构发布社会招聘信息，经过面试筛选，择优录取，最终签约大学及以上毕业生22人，中专、技校等职业院校学生11人。

（2）专业技术职称评定。2021年取得高级职称14人、中级职称8人、初级职称5人。组织参加2021年职业技能等级认定工作，培养高级技师1人，技师5人，高级工13人、中级工61人，初级工38人。

山西煤矿机械制造股份有限公司

2022年6月10日